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Temario del curso
1. Propósito, alcance y aplicación de ISO 19011:2018
- Rol e importancia de ISO 19011 en la auditoría de sistemas de gestión.
- Relación entre ISO 19011 y otras normas de sistemas de gestión de la serie ISO.
- Aplicabilidad a auditorías de sistemas de gestión internos, de proveedores, de certificación e integrados.
- Vocabulario clave y definiciones utilizadas en la auditoría.
2. Principales cambios de ISO 19011:2011 a ISO 19011:2018
- Evolución de las prácticas de auditoría.
- Nuevos conceptos introducidos en la edición de 2018.
- Pensamiento basado en riesgos durante la auditoría.
- Guías ampliadas para:
- Gestión del programa de auditoría.
- Evaluación de la competencia del auditor.
- Técnicas de auditoría remota.
- Auditorías de sistemas de gestión integrados.
II. Principios de la Auditoría según ISO 19011:2018
1. Comprensión de los siete principios de la auditoría
- Honestidad: base fundamental de la auditoría profesional.
- Presentación imparcial: informar hallazgos con precisión y objetividad.
- Debida diligencia profesional: aplicar cuidado y juicio.
- Confidencialidad y seguridad de la información.
- Independencia e imparcialidad.
- Enfoque basado en evidencias.
- Enfoque basado en riesgos.
Ejercicio práctico:
- Identificación de ejemplos de comportamientos de auditoría correctos e incorrectos.
- Evaluación de las decisiones del auditor en función de los principios de ISO 19011.
III. Sistema de Gestión de Auditorías y Gestión del Programa de Auditoría
1. Establecimiento y gestión de un programa de auditoría
- Definición de objetivos y alcance de la auditoría.
- Determinación de los criterios de auditoría.
- Selección de métodos de auditoría y recursos.
- Planificación de la frecuencia y prioridades de la auditoría.
- Gestión de riesgos y oportunidades relacionadas con los programas de auditoría.
2. Roles y responsabilidades en el proceso de auditoría
- Responsabilidades de los responsables del programa de auditoría.
- Responsabilidades de las auditoras principales y de los miembros del equipo de auditoría.
- Rol de expertos técnicos y observadores.
Ejercicio práctico:
- Desarrollo de un programa de auditoría basado en un escenario organizacional.
IV. Planificación y preparación de una auditoría
1. Inicio de la auditoría
- Establecimiento del contacto inicial con la parte auditada.
- Confirmación de la viabilidad de la auditoría.
- Recolección de información preliminar.
2. Preparación de las actividades de auditoría
- Definición del alcance y objetivos de la auditoría.
- Desarrollo de un plan de auditoría.
- Atribución de responsabilidades a los auditores.
- Preparación de listas de verificación (checklists) y documentos de trabajo para la auditoría.
- Revisión de la información documentada.
3. Planificación de auditorías basada en riesgos
- Comprensión del contexto organizacional.
- Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación.
- Priorización de las actividades de auditoría según el riesgo.
Ejercicio práctico:
- Preparación de un plan y una lista de verificación para la auditoría.
V. Ejecución de una auditoría según ISO 19011:2018
1. Reunión de apertura
- Propósito y objetivos.
- Confirmación de los arreglos para la auditoría.
- Establecimiento de canales de comunicación.
2. Recolección y verificación de evidencias de la auditoría
- Requisitos de las evidencias de auditoría.
- Técnicas efectivas de entrevista.
- Métodos de observación.
- Revisión de documentos y registros.
- Técnicas de muestreo.
3. Enfoque por procesos en la auditoría
- Comprensión de los procesos, insumos, resultados (salidas), riesgos y controles.
- Auditoría de la efectividad y el desempeño del proceso.
- Vinculación de los procesos con los objetivos organizacionales.
4. Auditoría remota y asistencia tecnológica
- Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías.
- Ventajas y limitaciones de la auditoría remota.
- Mantenimiento de la integridad y confidencialidad de la auditoría.
Ejercicios prácticos:
- Realización de entrevistas para auditorías.
- Ejecución de auditorías basadas en procesos.
- Identificación de evidencias objetivas.
VI. Hallazgos de la auditoría, informes y seguimiento
1. Evaluación de las evidencias de auditoría
- Determinación del cumplimiento e incumplimiento.
- Clasificación de los hallazgos de la auditoría.
- Redacción de declaraciones de auditoría claras y objetivas.
2. Presentación de resultados de la auditoría
- Preparación de las conclusiones de la auditoría.
- Técnicas efectivas de redacción de informes de auditoría.
- Comunicación de cuestiones significativas.
3. Actividades de seguimiento
- Revisión de las acciones correctivas.
- Verificación de la efectividad.
- Oportunidades de mejora continua.
Ejercicio práctico:
- Redacción de hallazgos de auditoría basados en estudios de caso.
VII. Prácticas efectivas de auditoría y estudios de caso
1. Buenas prácticas para auditorías exitosas
- Construcción de confianza y relaciones profesionales.
- Gestión de situaciones difíciles durante la auditoría.
- Evitación de errores comunes del auditor.
- Mejora de la efectividad de la auditoría.
2. Ciclo PHVA y mejora continua
- Aplicación de los principios del ciclo PHVA durante las auditorías.
- Evaluación de la madurez del sistema de gestión.
- Acompañamiento de la mejora organizacional.
3. Estudio de caso y simulación de auditoría en laboratorio en vivo
- Planificación de una auditoría.
- Ejecución de entrevistas.
- Recolección de evidencias.
- Desarrollo de hallazgos.
- Presentación de las conclusiones de la auditoría.
VIII. Discusión final, revisión de conocimientos y resumen del curso
- Revisión de los requisitos clave de ISO 19011:2018.
- Discusión sobre las experiencias y desafíos de los participantes.
- Recomendaciones prácticas para una auditoría efectiva.
- Sesión de preguntas y respuestas.
Resultados de aprendizaje mejorados Al finalizar este curso, los participantes podrán:
- Comprender los requisitos y las guías de ISO 19011:2018.
- Aplicar principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión.
- Planificar, ejecutar, informar y dar seguimiento a auditorías de manera efectiva.
- Utilizar un enfoque de auditoría basado en procesos y riesgos.
- Recolectar evidencias objetivas mediante técnicas efectivas de auditoría.
- Preparar informes y hallazgos profesionales de auditoría.
- Aplicar buenas prácticas para mejorar la efectividad de la auditoría.
- Realizar auditorías alineadas con los principios internacionalmente reconocidos.
Requerimientos
Público objetivo
- Auditoras internas y auditoras principales.
- Cualquier persona interesada en el tema.
14 Horas
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