Ponte en Contacto
 Duración 21 horas

Temario del curso

Los fundamentos del cumplimiento normativo y la gestión del riesgo de cumplimiento

  • Comprensión del cumplimiento normativo y los riesgos asociados
    • ¿Cuáles son las áreas importantes?
    • ¿Quiénes son los grupos de interés de los Oficiales de Cumplimiento y los Oficiales de Reporte de Lavado de Activos?
    • Comprensión y mitigación de los riesgos del incumplimiento

Creación y gestión de un marco de gestión del riesgo de cumplimiento

  • Comprensión de un enfoque de gestión de riesgos
  • El impacto en el negocio, tanto positivo como negativo, de implementar un enfoque de gestión de riesgos

Cumplimiento normativo y gobernanza corporativa

  • ¿Qué es la gobernanza corporativa?
  • ¿Cómo interactúa con el cumplimiento normativo?
  • ¿Quiénes son los grupos de interés?
  • Principios de gobernanza corporativa
  • Comités de gestión
  • Códigos y pautas
  • Gobernanza corporativa y prevención del delito financiero

Controles y verificaciones de cumplimiento

  • ¿Qué esperan los reguladores?
  • Creación de un programa de monitoreo de cumplimiento

Otras consideraciones sobre delitos financieros

  • Lavado de activos y financiación del terrorismo: una nueva perspectiva
  • Fraude
  • Protección de datos y seguridad de la información
    • Información personal y sensible
    • Políticas de protección de datos
  • Soborno y corrupción
    • Ley de Soborno del Reino Unido de 2010
    • Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras de EE. UU.
    • Otras áreas a considerar
  • Impacto del Brexit
  • Manipulación de mercado y operaciones con información privilegiada
  • Sanciones

Delitos financieros en el negocio internacional, en centros offshore y con clientes de altos ingresos

  • ¿Por qué los criminales financieros se dirigen al negocio internacional, los centros offshore y los clientes de altos ingresos?
  • ¿Cuáles son los riesgos principales de realizar este tipo de negocios?

El futuro

  • ¿Dónde se encuentran hoy los puntos críticos del cumplimiento normativo y su gestión de riesgos…?

Número de participantes


Precio por participante

Reseñas (2)

Próximos cursos

Categorías Relacionadas