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Duración 21 horas
Temario del curso
Los fundamentos del cumplimiento normativo y la gestión del riesgo de cumplimiento
- Comprensión del cumplimiento normativo y los riesgos asociados
- ¿Cuáles son las áreas importantes?
- ¿Quiénes son los grupos de interés de los Oficiales de Cumplimiento y los Oficiales de Reporte de Lavado de Activos?
- Comprensión y mitigación de los riesgos del incumplimiento
Creación y gestión de un marco de gestión del riesgo de cumplimiento
- Comprensión de un enfoque de gestión de riesgos
- El impacto en el negocio, tanto positivo como negativo, de implementar un enfoque de gestión de riesgos
Cumplimiento normativo y gobernanza corporativa
- ¿Qué es la gobernanza corporativa?
- ¿Cómo interactúa con el cumplimiento normativo?
- ¿Quiénes son los grupos de interés?
- Principios de gobernanza corporativa
- Comités de gestión
- Códigos y pautas
- Gobernanza corporativa y prevención del delito financiero
Controles y verificaciones de cumplimiento
- ¿Qué esperan los reguladores?
- Creación de un programa de monitoreo de cumplimiento
Otras consideraciones sobre delitos financieros
- Lavado de activos y financiación del terrorismo: una nueva perspectiva
- Fraude
- Protección de datos y seguridad de la información
- Información personal y sensible
- Políticas de protección de datos
- Soborno y corrupción
- Ley de Soborno del Reino Unido de 2010
- Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras de EE. UU.
- Otras áreas a considerar
- Impacto del Brexit
- Manipulación de mercado y operaciones con información privilegiada
- Sanciones
Delitos financieros en el negocio internacional, en centros offshore y con clientes de altos ingresos
- ¿Por qué los criminales financieros se dirigen al negocio internacional, los centros offshore y los clientes de altos ingresos?
- ¿Cuáles son los riesgos principales de realizar este tipo de negocios?
El futuro
- ¿Dónde se encuentran hoy los puntos críticos del cumplimiento normativo y su gestión de riesgos…?
Reseñas (2)
El formador fue útil.
Attila - Lifial
Curso - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traducción Automática
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Curso - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traducción Automática