Capacitación sobre Gobernanza y Supervisión de Riesgos AML/CTF

Público objetivo

Todos los directivos superiores que necesiten un conocimiento práctico sobre AML/CTF y su prevención, así como conciencia de los demás problemas relevantes y actuales en materia de Delitos Financieros;

Formato del curso

Una combinación de:

• Discusiones facilitadas
• Presentaciones con diapositivas
• Análisis de casos
• Ejemplos prácticos

Objetivos del curso

Al finalizar este curso, los participantes podrán:

• Explicar cómo se puede prevenir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
• Comprender los aspectos principales del AML y CTF tal como se aplican a sus empresas y los esfuerzos nacionales e internuales realizados para combatidos.
• Definir las formas en que una empresa y su personal deben protegerse frente a los riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
• Detallar cómo una empresa puede convertirse en objetivo del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, e explicar cuáles son las "señales de alarma" que pueden ayudar a identificar, prevenir y denunciar cualquier actividad delictiva (sospechosa o real).
• Comprender algunos de los demás "puntos críticos" en materia de Delitos Financieros.

Esta capacitación en vivo impartida por un instructor, disponible en Ottawa pero también entregable a distancia, está dirigida a gerentes y líderes que deseen fortalecer su capacidad para liderar conversaciones difíciles con claridad, confianza y responsabilidad.

Al finalizar esta capacitación, los participantes serán capaces de:

• Estructurar conversaciones de alto impacto
• Abordar la tensión y la desalineación de manera constructiva
• Mejorar la confianza del equipo y la responsabilidad
• Liderar con claridad bajo presión

La gobernanza de las TI empresariales es fundamental para alinear las iniciativas tecnológicas con la estrategia empresarial, garantizar la entrega de valor y gestionar el riesgo.

Este entrenamiento en vivo impartido por un instructor (en línea o presencial) está dirigido a profesionales de la gobernanza de TI de nivel avanzado que desean profundizar su comprensión de los marcos de gobernanza, la entrega de valor y la gestión de riesgos, mientras se preparan para obtener una certificación de nivel avanzado.

Al finalizar este entrenamiento, los participantes serán capaces de:

• Aplicar marcos de gobernanza para alinear las TI con los objetivos empresariales.
• Optimizar la entrega de valor mediante la inversión estratégica y la realización de beneficios.
• Evaluar y mitigar los riesgos empresariales, incluidos los riesgos emergentes.
• Desarrollar estrategias para la optimización de recursos de TI y las decisiones de externalización.

Formato del curso

• Conferencia interactiva y discusión.
• Numerosos ejercicios y práctica.
• Implementación práctica en un entorno de laboratorio en vivo.

Opciones de personalización del curso

• Para solicitar una formación personalizada para este curso, por favor contáctenos para coordinarlo.

• Comprender los roles, responsabilidades y obligaciones legales de los Directores del Consejo de Administración.
• Reforzar las capacidades de planificación estratégica y toma de decisiones.
• Desarrollar mecanismos eficaces de gobernanza, políticas y supervisión.
• Establecer procedimientos sólidos para el consejo y prácticas de informes.
• Supervisar el desempeño organizacional mediante procesos estructurados de seguimiento.
• Mejorar la eficacia del consejo, la rendición de cuentas y la interacción con las partes interesadas.

Este curso proporciona una comprensión clara y práctica de las reglas Incoterms® 2020, cómo definen las responsabilidades de compradores y vendedores en el comercio internacional y cómo aplicarlas correctamente en transacciones reales. A través de discusiones interactivas y estudios de caso, los participantes aprenderán a seleccionar el Incoterm adecuado para sus necesidades, evitar errores comunes y garantizar envíos fluidos y sin disputas.

Resumen

A nivel mundial, los reguladores están vinculando cada vez más el volumen de riesgo asumido por un banco con el capital que debe mantener. Asimismo, la gestión de bancos e instituciones de servicios financieros se basa progresivamente en prácticas de gestión del riesgo. La complejidad creciente de los bancos, sus productos, las normativas y el mercado global plantea desafíos mayores para una gestión eficaz del riesgo. Una lección clave de la crisis bancaria de los últimos cinco años es que los riesgos están altamente integrados; por ello, para gestionarlos eficientemente, los bancos deben comprender estas interacciones.

Características principales:

• explicación de las normativas actuales basadas en el riesgo
• examen detallado de los principales riesgos que enfrentan los bancos
• mejores prácticas del sector para adoptar un enfoque empresarial e integrar la gestión del riesgo en toda la organización
• uso de técnicas de gobierno corporativo para fomentar una cultura a nivel de grupo, asegurando que todos desempeñen un papel activo en la gestión del riesgo alineado con los objetivos estratégicos del banco
• los posibles desafíos que enfrentarán los gestores de riesgos en el futuro.

El curso hará uso extensivo de casos de estudio diseñados para explorar, examinar y reforzar los conceptos e ideas abordados a lo largo de cinco días. A lo largo del curso, se utilizarán eventos históricos ocurridos en bancos para destacar cómo fallaron en la gestión de sus riesgos y qué acciones podrían haberse tomado para prevenir pérdidas.

Objetivos

El objetivo de este curso es ayudar a la dirección bancaria a desarrollar una estrategia integrada adecuada para gestionar los riesgos complejos y cambiantes, así como las normativas vigentes en el entorno bancario internacional actual. Concretamente, este curso busca proporcionar a la alta dirección una comprensión clara de:

• los principales riesgos del sector financiero y las regulaciones internacionales clave en materia de riesgo
• cómo gestionar el activo y pasivo de un banco maximizando el rendimiento
• la interacción entre los distintos tipos de riesgo y cómo los bancos utilizan un enfoque integrado para su gestión
• el gobierno corporativo y las mejores prácticas para gestionar los diversos intereses de las partes interesadas
• cómo desarrollar una cultura de gobierno del riesgo como herramienta para minimizar la asunción innecesaria de riesgos.

Público objetivo

Este curso está dirigido a quienes se inician en la gestión integrada de riesgos, a la alta dirección responsable de la gestión estratégica del riesgo o a aquellos que deseen profundizar su comprensión de la gestión empresarial de riesgos (ERM). Será útil para:

• la dirección a nivel de junta directiva de bancos
• directores senior
• gestores y analistas senior de riesgo
• directores senior y gestores de riesgo responsables de la gestión estratégica del riesgo
• auditores internos
• personal de regulación y cumplimiento normativo
• profesionales de tesorería
• gestores y analistas de gestión de activos y pasivos
• reguladores y profesionales supervisores
• proveedores y consultores de bancos y del sector de gestión de riesgos
• gestores de gobierno corporativo y gobierno del riesgo.

El curso Liderazgo para Directores y Miembros del Consejo de Administración está diseñado para fortalecer las capacidades de liderazgo y gobierno corporativo de directores y miembros del consejo de administración.

Esta formación presencial en vivo (en línea o in situ) va dirigida a directores, ejecutivos y miembros del consejo de administración que desean desarrollar habilidades efectivas de liderazgo, gobierno corporativo y toma de decisiones a nivel directivo.

Al finalizar esta formación, los participantes podrán:

• Comprender las responsabilidades legales, éticas y estratégicas de los directores y miembros del consejo de administración.
• Aplicar principios de buen gobierno corporativo para mejorar el desempeño organizacional.
• Fomentar una comunicación efectiva y la colaboración en el consejo de administración.
• Responder a crisis y gestionar riesgos a nivel directivo.

Formato del curso

• Clase interactiva y discusión guiada por el instructor.
• Estudios de caso y ejercicios de role-playing.
• Actividades grupales y análisis basado en escenarios.

Opciones de personalización del curso

• Para solicitar una formación personalizada para este curso, por favor contáctenos para coordinar los detalles.

Esta capacitación en vivo impartida por un instructor en Ecuador (en línea o presencial) está dirigida a miembros de la junta y directores de nivel intermedio a avanzado que deseen mejorar sus habilidades de liderazgo, gobierno corporativo y toma de decisiones.

Al finalizar esta capacitación, los participantes serán capaces de:

• Comprender las responsabilidades clave y las obligaciones legales de un director.
• Desarrollar estructuras de gobierno eficaces y dinámicas en la sala de juntas.
• Mejorar las capacidades de toma de decisiones estratégicas y gestión de riesgos.
• Mejorar la comunicación, el liderazgo y la toma de decisiones éticas a nivel de la junta directiva.

Esta formación en vivo y con instructores en Ecuador (en línea o presencial) está dirigida a gerentes, supervisores y profesionales técnicos que están transitando hacia roles de liderazgo y desean utilizar marcos estructurados de liderazgo y herramientas de comunicación para fortalecer la autoridad, la delegación y el rendimiento del equipo en organizaciones en crecimiento.

A final de esta formación, los participantes podrán:

• Definir y aplicar una autoridad de liderazgo clara y responsabilidad dentro de su ámbito.

• Delegar tareas y resultados de manera efectiva mientras mantiene la supervisión del rendimiento.

• Conducir conversaciones de desempeño estructuradas, directas y constructivas.

• Comunicar expectativas claramente para mejorar el compromiso y la alineación interfuncional.